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近日，我會(huì)從有關(guān)方面了解到，市有關(guān)部門一段時(shí)間以來，收到多起投資人投訴舉報(bào)，反映多家交易場所存在會(huì)員承諾收益和電子盤價(jià)格暴漲暴跌造成投資人虧損等問題。此類投訴舉報(bào)事件頻出，暴露出本市部分交易場所違反監(jiān)管規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自上線交易品種，存在會(huì)員管理不力、風(fēng)控措施薄弱和風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)案缺失等問題；同時(shí)也有投資人禁不住誘惑，片面追求高收益和風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱等因素。針對(duì)交易場所違規(guī)問題，監(jiān)管部門多次提出整改要求，要求各相關(guān)交易場所開展全面自查自糾工作，按規(guī)定及時(shí)履行報(bào)批報(bào)備程序，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，然而違規(guī)行為依然屢禁不止。這反映出部分違規(guī)交易場所漠視監(jiān)管、恣意妄為，在一定程度上擾亂了本市金融市場秩序，損害了首都要素市場聲譽(yù)。

為此，首都要素市場協(xié)會(huì)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒本市各交易場所要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定、依法合規(guī)運(yùn)營、切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、立即完善各項(xiàng)制度，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展，妥善做好以下幾方面工作：

一、各交易場所須認(rèn)真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國務(wù)院〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）相關(guān)規(guī)定， 嚴(yán)格遵守《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號(hào)）、《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)）和《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》（文化部令第56號(hào)）等行業(yè)規(guī)定，堅(jiān)決貫徹《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號(hào)） 、《北京市交易場所管理辦法實(shí)施細(xì)則》（京金融〔2016〕27號(hào)）及本市關(guān)于交易場所風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)要求，認(rèn)真履行所有涉眾交易品種上線前必須報(bào)批，以及其它報(bào)批報(bào)備和信息報(bào)送等工作的職責(zé)。同時(shí)，各交易場所應(yīng)積極對(duì)接全市交易場所統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，進(jìn)一步保障產(chǎn)品登記、資金結(jié)算等相關(guān)工作的合規(guī)、安全運(yùn)行。

二、在投資人保護(hù)方面，各交易場所應(yīng)進(jìn)一步建立健全投資人保護(hù)制度，加大投資人教育和培訓(xùn)力度，引導(dǎo)投資人理性投資，促進(jìn)市場良性發(fā)展；及時(shí)發(fā)布各類風(fēng)險(xiǎn)提示，充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒投資人控制交易風(fēng)險(xiǎn)；制定違規(guī)交易認(rèn)定和處罰辦法，禁止任何投資人不以實(shí)物交割為目的的投機(jī)炒作行為。

三、在會(huì)員管理方面，各交易場所應(yīng)進(jìn)一步完善會(huì)員管理制度，明確會(huì)員業(yè)務(wù)開展的規(guī)范和要求，加強(qiáng)培訓(xùn)、嚴(yán)格考核，確保會(huì)員業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性；對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)違規(guī)會(huì)員及時(shí)處置并對(duì)外公示，有序清除不適格的會(huì)員單位。

四、在風(fēng)險(xiǎn)防控與管理方面，各交易場所應(yīng)推動(dòng)建立行之有效的風(fēng)控機(jī)制，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有效的制度和組織保障，妥善開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急處置等相關(guān)工作；進(jìn)一步強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)，成立由公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的受理和處理投訴的專門部門，妥善處理好投資人與會(huì)員單位之間的糾紛，支持投資人的合法訴求。

五、在信息披露方面，各交易場所應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露原則，對(duì)日常交易、管理制度、規(guī)范整改情況及時(shí)對(duì)投資人進(jìn)行公示。如發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員散播不實(shí)信息，交易場所應(yīng)及時(shí)澄清并予以處置，避免因信息不對(duì)稱造成市場價(jià)格異常波動(dòng)，保證業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。

下一步，各交易場所須按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議的要求，著眼大局、敢于擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為，切實(shí)解決自身存在的違規(guī)問題，維護(hù)市場秩序，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

參與交易的投資人應(yīng)樹立正確的投資理念，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，審慎入市、理性操作、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)；認(rèn)真學(xué)習(xí)并掌握參與交易活動(dòng)所需要的政策法規(guī)和專業(yè)知識(shí)，客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在進(jìn)行交易前，應(yīng)確保已經(jīng)做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和財(cái)務(wù)安排，妥善處置好風(fēng)險(xiǎn)和收益之間的關(guān)系。

協(xié)會(huì)將建立首都要素市場糾紛非訴第三方調(diào)解機(jī)制，制定市場糾紛處置流程和處置辦法，協(xié)調(diào)解決投資人與交易場所之間的糾紛，采取有效措施化解市場矛盾，維護(hù)行業(yè)良好的社會(huì)形象。同時(shí)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)自律和規(guī)范工作，組建好行業(yè)專家?guī)欤嫦蚪灰讏鏊吖堋L(fēng)控、研發(fā)及業(yè)務(wù)骨干開展培訓(xùn)，理清交易場所作業(yè)邊界，強(qiáng)化紅線意識(shí)，牢固樹立“規(guī)范是首都要素市場生命線”的行業(yè)發(fā)展觀念。

特此公告。

                 首都要素市場協(xié)會(huì)

                   2017年2月21日

（聯(lián)系人：王昌鋒 ；聯(lián)系電話：010-62030140）