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第一章 總 則

第一條 為保護(hù)參與北京鐵礦石交易中心股份有限公司（以下簡稱“北鐵中心”）組織的鐵礦石現(xiàn)貨交易活動(dòng)的會(huì)員合法權(quán)益，保障北鐵中心各項(xiàng)交易活動(dòng)的平穩(wěn)有序，維護(hù)交易市場秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、《北京市交易場所管理辦法》及北鐵中心交易規(guī)則等，制定本辦法。

第二條 北鐵中心依據(jù)本辦法進(jìn)行會(huì)員適當(dāng)性管理。參與北鐵中心交易活動(dòng)的會(huì)員、為會(huì)員提供服務(wù)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合實(shí)施會(huì)員適當(dāng)性管理相關(guān)工作。

第二章 適當(dāng)性管理

第三條 適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容：

（一）了解會(huì)員相關(guān)情況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（二）發(fā)布交易規(guī)則及相關(guān)管理制度，開展會(huì)員培訓(xùn)與教育活動(dòng)；

（三）充分披露交易品種，提示市場風(fēng)險(xiǎn)信息。

第四條 企業(yè)法人在獲得會(huì)員資格后，方可參與北鐵中心組織的鐵礦石現(xiàn)貨交易，并應(yīng)充分了解市場風(fēng)險(xiǎn)并同意《鐵礦石現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》和《鐵礦石現(xiàn)貨交易會(huì)員入市承諾書》。

第五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備鐵礦石現(xiàn)貨交易的相關(guān)知識(shí)，并客觀評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遵循風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，審慎決策，自愿參與交易并依法獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 北鐵中心對會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，會(huì)員應(yīng)如實(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，填寫包括基本情況、財(cái)務(wù)情況、交易經(jīng)驗(yàn)等信息。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)北鐵中心交易規(guī)則及本辦法規(guī)定，如實(shí)提供相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)北鐵中心交易規(guī)則要求，自行審查與其進(jìn)行交易的會(huì)員適當(dāng)性。會(huì)員經(jīng)過考察，認(rèn)可與其進(jìn)行鐵礦石現(xiàn)貨交易的會(huì)員資質(zhì)、信用后與其進(jìn)行匹配，進(jìn)行匹配的會(huì)員之間方可進(jìn)行交易。

第九條 北鐵中心披露交易規(guī)則及相關(guān)文件，通過多種途徑向會(huì)員介紹交易業(yè)務(wù)特點(diǎn)、交易流程、主要風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)等，持續(xù)開展會(huì)員教育與培訓(xùn)工作。

第十條 北鐵中心向會(huì)員充分提示可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)警示，引導(dǎo)會(huì)員理性交易。

第十一條 北鐵中心會(huì)員適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代會(huì)員的交易判斷，也不會(huì)降低會(huì)員參與北鐵中心交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的交易風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由會(huì)員自行承擔(dān)。

第十二條 北鐵中心妥善保管對會(huì)員進(jìn)行適當(dāng)性管理的資料，并對會(huì)員的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第三章 附 則

   第十三條 本辦法由北鐵中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。